华图2015证券从业资格考试套装：（证券市场基础知识+证券交易+证券投资基金+证券投资分析+证券发行与承销）教材讲义、真题、预测三合一(套装共5册) 下载 pdf 百度网盘 epub 免费 2025 电子版 mobi 在线

证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》和《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试，这套丛书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2014年*考试真题，配有专家精准解析。无论是讲解部分还是试题部分，在体例、版式、栏目和内容设计上，都力图做到科学、实用。各章预测试题精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的*化。

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华图证券业从业资格考试研究中心隶属于北京华图宏阳图书有限公司，该研究中心凝聚了多家名校的知名学者及业内著名的培训教师。该研究中心由华图教育一线名师及长期从事证券业从业资格考试教学工作的专家及学者组成。该研究中心致力于证券业从业资格考试的研究，出版发行符合考生需求的权威教辅图书。其编著的《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》《证券业从业资格考试后8套题》等考试辅导用书，为考生提供备考、练习及自测的全方位服务，在全国各地引起了强烈反响，得到了考生的一致认可和推荐。

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　　第二节证券交易所的会员、席位和交易单元

　　一、会员制度

　　对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的。上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制，即通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。普通会员是境内证券公司，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为特别会员。

　　（一）会员资格（★★★★★）

　　一般来说，证交所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。沪、深证券交易所对此的规定基本相同，主要有：

　　①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；

　　②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；

　　③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；

　　④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费；

　　⑤证券交易所要求的其他条件。

　　（二）会员的权利与义务（★★★★★）

　　1.会员的权利

　　①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。

　　2.会员的义务

　　①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议；③派遣合格代表入场从事证券交易活动（深交所无此规定）；④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展；⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册；⑥接受证券交易所的监督等。

　　对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

　　证券交易所会员的权利与义务为重要知识点，对比记忆。

　　（三）会员资格的申请与审批

　　证券公司申请成为会员的，首先要将一系列相关材料报送证券交易所。如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并于20个工作日内作出是否同意的决定。

　　（四）日常管理（★★★）

　　会员应当向证券交易所履行下列定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　（五）监督检查和纪律处分（★★★）

　　1.监督检查

　　证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常行为。

　　证券交易所在监管过程中，对存在或可能存在问题的会员可采取的措施有：①口头警示；②书面警示；③要求整改；④约见谈话；⑤专项调查；⑥暂停受理或者办理相关业务；⑦提请中国证监会处理。

　　证券交易所会员应当积极配合证券交易所监管，按照要求及时说明情况，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延，不得提供虚假的、误导性的或者不完整的资料。

　　2.纪律处分

　　证券交易所对会员可采取的纪律处分措施有：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责；③暂停或者限制交易；④取消交易权限；⑤取消会员资格。会员受到上述后三项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

　　对会员董事、监事、高级管理人员可采取的纪律处分措施有：①在会员范围内通报批评；②在中国证监会指定媒体上公开谴责。

　　证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日向中国证监会备案。

　　（六）特别会员的管理

　　境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年；②承认证交所章程和业务规则，接受证券交易所监管；③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩；④代表处及其所属境外证券经营机构近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

　　特别会员享有的权利有：①列席证券交易所会员大会；②向证券交易所提出相关建议；③接受证券交易所提供的相关服务。

　　特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定；②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告；③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务；④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

　　特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。

　　二、交易席位和交易单元（★★★）

　　（一）交易席位的含义

　　交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。交易席位代表了会员在证券交易所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。

　　（二）交易席位的管理

　　1.交易席位的取得和享有的权利

　　根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。

　　以深圳证券交易所为例，证券交易所会员取得席位后，可以享有的权利有：①进入证券交易所参与证券交易；②每个席位自动享有一个交易单元的使用权；③每个席位自动享有一个标准流速的使用权；④每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权；⑤证券交易所章程、业务规则享有的其他权利。

　　2.交易席位的转让

　　证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或转给他人。

　　交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。根据现行制度：①席位只能在会员间转让；②会员转让席位后，应当将席位所属权益一并转让；③转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。存在欠费或不履行规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。

　　（三）交易单元

　　证券交易所的会员及证券交易所认可的机构，若要进入证券交易所市场进行证券交易，要向证券交易所申请取得交易权，成为证券交易所的交易参与人。交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。

　　会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。

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编辑推荐

《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2015版）》中新增了“大纲解读及备考指导”部分内容。“大纲解读”中以表格形式将考试大纲中的知识点按照重要程度不同划分为【掌握】【熟悉】和【了解】三个层次，帮助考生把握重点；“备考指导”中提供了复习要点指导和答题技巧攻略，为考生的学习提供参考。同时本书收录了历年经典考试真题及海量预测试题，帮助考生巩固所学知识。本书赠送“780元好学教育精品课程卡”和“针题库——证券业从业考试智能在线做题平台”，帮助考生成功取得证券业从业资格证书。

前言

　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。每年分别进行四次（3月、6月、9月、12月）证券业从业资格考试，以选拔优秀的证券业从业人员。证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目。基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》《证券投资基金》《证券发行与承销》《证券投资分析》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选①。证券业从业资格考试总体难度不大，但每年的通过率却不理想，主要原因包括：一是试题本身专业性强，运用灵活；二是大部分考生复习得不全面，不能有针对性地备考。

　　华图教育携手专家学者倾力分析历年证券业从业资格考试真题，立足于多年对证券业从业资格考试的培训指导，深入研究考试规律，认真而严谨地提炼考点，编写了《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，本套书有助于考生提高复习效率，把握考试内容的内在联系和逻辑，掌握重点知识，理清思路，形成知识框架与体系，顺利通过考试。本套丛书具有以下特点：

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　　①专业科目通过任意一门，即可获得证券从业资格证；通过两门及以上，获得一级专业证书；通过四门，获得二级专业证书。行分类，分清考点主次关系，提高复习效率。同时，“备考指导”部分内容为考生精心设计了“复习要点指导”及“答题技巧攻略”，指导考生掌握复习方法与技巧。

　　二、重要考点覆盖全面，内容详实

　　本书针对证券业从业资格考试内容以及考试特点进行精析、归纳和总结，重点精要考点覆盖全面，讲解细致。在备考复习过程中，有的放矢，分清主次，帮助考生系统梳理知识点，形成清晰的知识框架与体系。

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　　“本章经典真题回顾”为考生筛选了经典的历年真题，通过对真题的学习，考生可以感性认识证券业从业资格考试的题型、命题风格、考察的重点及难易程度，从而把握命题规律、掌握解题思路、培养解题技巧。

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　　“本章预测试题”是华图教育结合考试大纲和历年真题，认真钻研、精心编写而出，其中考点分布均匀，解析准确详细，能够帮助考生加深对知识点的理解。考生应认真对待预测试题，检测复习成果，继而有针对性地查漏补缺，提高应试能力。

　　书中若存在疏漏之处，欢迎广大考生批评指正。后预祝广大考生顺利通过证券业从业资格考试！

　　Email:htbjb2008@163.com

　　编委会

　　2014年10月